Правительство
определило, как организации должны бороться с отмыванием денег.
Внутренним контролем займутся специальные должностные лица.
Правительство РФ определило, каким образом организации должны вести внутренний контроль. Соответствующее постановление
распространяется на компании, осуществляющие операции с денежными
средствами и другим имуществом. Документ устанавливает требования к
правилам внутреннего контроля и направлен на противодействие отмыванию
доходов, полученных преступным путем. На исправление правил юридическим
лицам дали один месяц.
Постановление не касается кредитных организаций. Полный список компаний, которые должны вести внутренний контроль, приводится в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.
Правила внутреннего контроля должны разрабатывать сами организации. Этот документ выполняет следующие функции:
- регламентирует организационные основы работы, направленной на
противодействие отмыванию доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, в организации;
- устанавливает обязанности и порядок действий должностных лиц и работников в целях осуществления внутреннего контроля;
- определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления
внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.
За внутренний контроль в компании отвечает
специальное должностное лицо. При необходимости может быть создано
структурное подразделение, которое будет противодействовать легализации
преступных доходов и финансированию терроризма.
Правила внутреннего контроля должны содержать порядок
документального фиксирования необходимой информации, порядок
обеспечения конфиденциальности, критерии выявления и признаки необычных
сделок.
В рамках работы организация выясняет, причастен ли
клиент к экстремистской деятельности или терроризму. На основании этих
данных клиенту присваивают степень риска. Также специалистам компаний
велели анализировать сделки. Перечень операций, которые подлежат
обязательному контролю, установила статья 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ. Если хотя бы один из участников сделки вызывает подозрения, операция приостанавливается.
Информацию, полученную в ходе внутреннего контроля,
компания хранит в течение пяти лет после прекращения отношений с
клиентом. Эти сведения конфиденциальны. Право доступа к документам имеет
Федеральная служба по финансовому мониторингу и другие уполномоченные
ведомства.
Требования к правилам внутреннего контроля разработаны в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ.
После вступления в силу новых правил утратят силу постановление Правительства РФ от 8 января 2003 г. N 6 и распоряжение от 10.06.2010 г. №967-p. Компании должны будут в течение месяца привести правила внутреннего контроля в соответствие с новыми с требованиями.
Постановление вступит в силу через 7 дней после официального опубликования. Пока документ опубликован не был.
| 
Главная 
